Основной акцент на вебинаре сделан на технологической, процессной и методологической составляющей системы управления операционными рисками (СУОР). Будет детально продемонстрирована бизнес-архитектура (комплексная электронная модель) и СУОР организации в соответствии с современным подходами, ведущими практиками, рекомендациями российских и международных регулирующих органов.
Участникам предоставляется комплект электронных информационно-практических материалов, необходимых для построения СУОР, включая примеры справочников (классификаторов), шаблоны отчётов, методики, модели процессов и т.п.
Длительность вебинара 4 ак. часа. Формат проведения: групповой (открытый), корпоративный.
Вебинар предназначен для организаций всех отраслей и сфер деятельности.
Заявки следует высылать на адреса: mail@isaevroman.ru, mail@businessstudio.ru.
Программа
1. Компоненты системы управления операционными рисками (СУОР)
- Взаимосвязь СУОР и бизнес-архитектуры (комплексной электронной бизнес-модели) организации
- Процессно-ориентированный риск-менеджмент, единый реестр всех бизнес-процессов, графические модели бизнес-процессов
- Процессы и процедуры по управлению операционными рисками (типовые примеры)
- Документация для СУОР (методики, регламенты процессов и процедур, положения о подразделениях, должностные инструкции)
- Способы автоматического формирования всей документации СУОР на основе моделей и справочников, без ручной работы
- Организационная и ролевая структура, центры компетенций, риск-офицеры и риск-менеджеры, владельцы процессов, матрица распределения ответственности
- Организация эффективного взаимодействия подразделений в рамках бизнес-архитектуры и управления операционными рисками
- ИТ-архитектура, риски информационной безопасности и информационных систем
- Оценка эффективности функционирования СУОР по чек-листам
- Аудит операционных рисков любого бизнес-процесса
- Как снизить количество операционных рисков и операционные потери (убытки)
- Как обеспечить исполнение регламентов персоналом
- Практические примеры и бизнес-кейсы ведущих организаций
2. Базовые справочники (классификаторы)
- Типы событий операционного риска
- Виды операционного риска
- Задачи (включает: предупреждающие действия - мероприятия по предотвращению рисков, корректирующие действия - мероприятия по проработке и закрытию фактов-событий рисков)
- Источники рисков
- Виды убытков (потерь)
- Виды возмещений потерь
- Статусы фактов (событий) рисков
- Идентификация рисков (план)
- Факты (события) рисков
- Показатели (включает: ключевые индикаторы риска – КИР, контрольные показатели уровня операционного риска)
3. Идентификация возможных рисков
- Заполнение карточки идентифицированного риска (более 15 параметров)
- Указание связей с ключевыми объектами бизнес-архитектуры: бизнес-процесс, продукт (направление деятельности), информационная система, организационная структура (должности и подразделения)
- Расчёт вероятности и важности (уровня значимости) операционного риска
- Расчёт потенциального убытка
- Назначение предупреждающих действий (мероприятий для предотвращения риска)
- Назначение ключевых индикаторов рисков (КИР)
- Визуализация рисков на графических моделях бизнес-процессов
- Методы оптимизации бизнес-процессов для снижения операционных рисков
4. Регистрация фактов (событий) рисков
- Заполнение карточки факта (события) риска (более 15 параметров)
- Указание связей с ключевыми объектами бизнес-архитектуры: бизнес-процесс, продукт (направление деятельности), информационная система, организационная структура (должности и подразделения)
- Определение и указание источников риска
- Назначение задач для закрытия (проработки) риска
- Детализация операционных убытков (потерь) по риску
- Детализация полученных возмещений от потерь по риску
- Определение и указание взаимного влияния между рисками
5. Отчётность и контроль
- Отчёты по идентификации возможных рисков
- Анализ всех возможных операционных рисков и статистика
- Контроль КИРов для идентифицированных рисков
- Контроль предупреждающих действий для идентифицированных рисков
- Расходы на предупреждающие действия по рискам
- Отчёты по фактам (событиям) рисков
- Анализ взаимного влияния фактов (событий) операционных рисков
- Анализ фактов всех операционных рисков и статистика
- Анализ фактов всех операционных рисков с детализацией возмещений по потерям
- Анализ фактов всех операционных рисков с детализацией убытков (потерь)
- Контроль задач (мероприятий) по закрытию (проработке) фактов рисков
- Расчёт суммы чистых (фактических) убытков (потерь)
- Отчёты общие
- Анализ возможных операционных рисков процесса (процедуры)
- Контроль закрытия (проработки) факта (события) операционного риска
- Операционные риски (план и факт) в ответственности субъекта
- Операционные риски группы процессов (из единого реестра)
- Операционные риски процесса (из единого реестра)
- Статистика по типу события операционного риска
- Управление непрерывностью
- Центры компетенций по операционным рискам
- Чистые (фактические) потери от реализации события операционного риска
- Владельцы, аналитики и риск-офицеры для группы процессов
- Контрольные показатели уровня операционного риска (графики, dashboard, статистика)
6. Современные ИТ-системы в области управления операционными рисками
- Обзор и особенности ИТ-систем (программных продуктов)
- Система Business Studio – Risk Manager
- Самостоятельная доработка структуры данных, создание новых справочников, создание новых полей (параметров) в действующих справочниках
- Создание новых шаблонов отчётов и редактирование шаблонов, включённых в СУОР
- Выгрузка всей информации и отчётов по управлению операционными рисками в формат HTML (веб-сайт) для просмотра сотрудниками. Единый центр управления операционными рисками организации с возможностью доступа с телефона или планшета.
- Интеграция СУОР с ИТ-системами организации. Импорт фактов (событий) рисков и данных из бухгалтерии об убытках (потерях) по рискам.
- Управление изменениями и версиями всех объектов в бизнес-архитектуре, включая операционные риски
- Обзор требований Положения 716-П Банка России и рекомендации по их реализации
Автор и ведущий вебинара
Исаев Р.А. Ведущий российский эксперт по разработке и оптимизации бизнес-архитектур и систем управления. ГК «Современные технологии управления» Партнёр. Разработчик "Risk Manager: система управления операционными рисками".