Вебинар "Управление операционными рисками: процессы, технологии, практика"

Основной акцент на вебинаре сделан на технологической, процессной и методологической составляющей системы управления операционными рисками (СУОР). Будет детально продемонстрирована бизнес-архитектура (комплексная электронная модель) и СУОР организации в соответствии с современным подходами, ведущими практиками, рекомендациями российских и международных регулирующих органов. 

Участникам предоставляется комплект электронных информационно-практических материалов, необходимых для построения СУОР, включая примеры справочников (классификаторов), шаблоны отчётов, методики, модели процессов и т.п. 

Длительность вебинара 4 ак. часа. Формат проведения: групповой (открытый), корпоративный.

Вебинар предназначен для организаций всех отраслей и сфер деятельности

Заявки следует высылать на адреса: mail@isaevroman.ru, mail@businessstudio.ru

Программа

1. Компоненты системы управления операционными рисками (СУОР)

  • Взаимосвязь СУОР и бизнес-архитектуры (комплексной электронной бизнес-модели) организации
  • Процессно-ориентированный риск-менеджмент, единый реестр всех бизнес-процессов, графические модели бизнес-процессов
  • Процессы и процедуры по управлению операционными рисками (типовые примеры)
  • Документация для СУОР (методики, регламенты процессов и процедур, положения о подразделениях, должностные инструкции)
  • Способы автоматического формирования всей документации СУОР на основе моделей и справочников, без ручной работы
  • Организационная и ролевая структура, центры компетенций, риск-офицеры и риск-менеджеры, владельцы процессов, матрица распределения ответственности
  • Организация эффективного взаимодействия подразделений в рамках бизнес-архитектуры и управления операционными рисками
  • ИТ-архитектура, риски информационной безопасности и информационных систем
  • Оценка эффективности функционирования СУОР по чек-листам
  • Аудит операционных рисков любого бизнес-процесса
  • Как снизить количество операционных рисков и операционные потери (убытки)
  • Как обеспечить исполнение регламентов персоналом
  • Практические примеры и бизнес-кейсы ведущих организаций

2. Базовые справочники (классификаторы)

  • Типы событий операционного риска
  • Виды операционного риска
  • Задачи (включает: предупреждающие действия - мероприятия по предотвращению рисков, корректирующие действия - мероприятия по проработке и закрытию фактов-событий рисков)
  • Источники рисков
  • Виды убытков (потерь)
  • Виды возмещений потерь
  • Статусы фактов (событий) рисков
  • Идентификация рисков (план)
  • Факты (события) рисков
  • Показатели (включает: ключевые индикаторы риска – КИР, контрольные показатели уровня операционного риска)

3. Идентификация возможных рисков

  • Заполнение карточки идентифицированного риска (более 15 параметров)
  • Указание связей с ключевыми объектами бизнес-архитектуры: бизнес-процесс, продукт (направление деятельности), информационная система, организационная структура (должности и подразделения)
  • Расчёт вероятности и важности (уровня значимости) операционного риска
  • Расчёт потенциального убытка
  • Назначение предупреждающих действий (мероприятий для предотвращения риска)
  • Назначение ключевых индикаторов рисков (КИР)
  • Визуализация рисков на графических моделях бизнес-процессов
  • Методы оптимизации бизнес-процессов для снижения операционных рисков

4. Регистрация фактов (событий) рисков

  • Заполнение карточки факта (события) риска (более 15 параметров)
  • Указание связей с ключевыми объектами бизнес-архитектуры: бизнес-процесс, продукт (направление деятельности), информационная система, организационная структура (должности и подразделения)
  • Определение и указание источников риска
  • Назначение задач для закрытия (проработки) риска
  • Детализация операционных убытков (потерь) по риску
  • Детализация полученных возмещений от потерь по риску
  • Определение и указание взаимного влияния между рисками

5. Отчётность и контроль

  • Отчёты по идентификации возможных рисков
  • Анализ всех возможных операционных рисков и статистика
  • Контроль КИРов для идентифицированных рисков
  • Контроль предупреждающих действий для идентифицированных рисков
  • Расходы на предупреждающие действия по рискам
  • Отчёты по фактам (событиям) рисков
  • Анализ взаимного влияния фактов (событий) операционных рисков
  • Анализ фактов всех операционных рисков и статистика
  • Анализ фактов всех операционных рисков с детализацией возмещений по потерям
  • Анализ фактов всех операционных рисков с детализацией убытков (потерь)
  • Контроль задач (мероприятий) по закрытию (проработке) фактов рисков
  • Расчёт суммы чистых (фактических) убытков (потерь)
  • Отчёты общие
  • Анализ возможных операционных рисков процесса (процедуры)
  • Контроль закрытия (проработки) факта (события) операционного риска
  • Операционные риски (план и факт) в ответственности субъекта
  • Операционные риски группы процессов (из единого реестра)
  • Операционные риски процесса (из единого реестра)
  • Статистика по типу события операционного риска
  • Управление непрерывностью
  • Центры компетенций по операционным рискам
  • Чистые (фактические) потери от реализации события операционного риска
  • Владельцы, аналитики и риск-офицеры для группы процессов
  • Контрольные показатели уровня операционного риска (графики, dashboard, статистика)

6. Современные ИТ-системы в области управления операционными рисками

  • Обзор и особенности ИТ-систем (программных продуктов)
  • Система Business Studio – Risk Manager 
  • Самостоятельная доработка структуры данных, создание новых справочников, создание новых полей (параметров) в действующих справочниках
  • Создание новых шаблонов отчётов и редактирование шаблонов, включённых в СУОР
  • Выгрузка всей информации и отчётов по управлению операционными рисками в формат HTML (веб-сайт) для просмотра сотрудниками. Единый центр управления операционными рисками организации с возможностью доступа с телефона или планшета. 
  • Интеграция СУОР с ИТ-системами организации. Импорт фактов (событий) рисков и данных из бухгалтерии об убытках (потерях) по рискам.
  • Управление изменениями и версиями всех объектов в бизнес-архитектуре, включая операционные риски
  • Обзор требований Положения 716-П Банка России и рекомендации по их реализации 

Автор и ведущий вебинара

Исаев Р.А. Ведущий российский эксперт по разработке и оптимизации бизнес-архитектур и систем управления. ГК «Современные технологии управления» Партнёр. Разработчик "Risk Manager: система управления операционными рисками".